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【深圳】关于深市ETF交易结算模式调整第二轮仿真测试的通知
  • 发布时间:2019-06-27

各会员、基金管理人、托管银行及相关单位:

为确保深市ETF交易结算模式调整业务的顺利开展深圳证券交易所(以下简称“深交所”)联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)深圳分公司,已于201948日发布《关于做好深市ETF交易结算模式调整技术准备的通知》,并于2019617日至2019621日在深市交易结算独立测试环境组织了第一轮仿真测试。现定于201971日至201975日在深市交易结算独立测试环境组织第二轮仿真测试,主要模拟ETF交易结算模式调整后ETF相关交易、申赎、权益分派、融资融券、债券ETF质押解押、保证金调整等各项业务处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。本轮仿真测试不安排切换演练。

现将测试相关事项通知如下:

一、本次测试的内容包括:

1.  ETF的交易

2.  ETF的场内申购、赎回(包括单市场股票ETF、跨境ETF、货币ETF、实物债券ETF、商品期货ETF

3.  跨市场股票ETF的场内申购、赎回;跨市场股票ETF的场外(通过中国结算总部申报)实物申购、实物赎回

4.  黄金ETF的现金申购、赎回;黄金ETF的实物申购、赎回的成交回报处理

5.  ETF融资融券(重点测试当天买入ETF申报现券还券及其他划转指令的场景)

6.  债券ETF质押式回购质押解押(重点测试当天买入ETF申报入库的场景)

7.  ETF结算保证金调整

8.  ETF其它非交易业务(包括转托管、冻结)

9.  ETF权益分派

二、测试日期为201971日至201975,每日测试时间为8:3017:00,测试期间每日均模拟日常交易结算处理等全过程。

三、各参测单位应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试,做好详尽的系统测试计划,落实专人负责本次测试工作,请各参测单位按照《深市ETF交易结算模式调整第二轮仿真测试方案》(参见附件一)等相关技术文档认真组织测试,并做好相关准备。

四、本次测试的所有数据仅为测试使用,不能作为任何交易、非交易、账户等业务的依据,与实际业务行为无任何关系

测试联系电话:

    深圳证券交易所

        技术:0755-88668369

        业务:0755-88668598

    中国结算深圳分公司

        技术:0755-25946080(开发)、0755-21899968(运行)

        业务:0755-21899269

    中国结算总部

        技术:010-50938502010-50938762(测试人员)

特此通知


附件一:深市ETF交易结算模式调整第二轮仿真测试方案.docx

附件二:测试反馈表.docx

附件三:跨市场股票ETF开通场内申购赎回申请表(第二轮仿真测试使用).docx

附件四:PD券商名单(第二轮仿真测试使用).docx

附件五:基金管理人联系方式.docx


深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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