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【深圳】關于深市ETF交易結算模式調整第二輪仿真測試的通知
  • 發布時間:2019-06-27

各會員、基金管理人、托管銀行及相關單位:

為確保深市ETF交易結算模式調整業務的順利開展,深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)聯合中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)深圳分公司,已于201948日發布《關于做好深市ETF交易結算模式調整技術準備的通知》,并于2019617日至2019621日在深市交易結算獨立測試環境組織了第一輪仿真測試?,F定于201971日至201975日在深市交易結算獨立測試環境組織第二輪仿真測試,主要模擬ETF交易結算模式調整后ETF相關交易、申贖、權益分派、融資融券、債券ETF質押解押、保證金調整等各項業務處理過程,檢驗市場參與各方技術系統的正確性。本輪仿真測試不安排切換演練。

現將測試相關事項通知如下:

一、本次測試的內容包括:

1.  ETF的交易

2.  ETF的場內申購、贖回(包括單市場股票ETF、跨境ETF、貨幣ETF、實物債券ETF、商品期貨ETF

3.  跨市場股票ETF的場內申購、贖回;跨市場股票ETF的場外(通過中國結算總部申報)實物申購、實物贖回

4.  黃金ETF的現金申購、贖回;黃金ETF的實物申購、贖回的成交回報處理

5.  ETF融資融券(重點測試當天買入ETF申報現券還券及其他劃轉指令的場景)

6.  債券ETF質押式回購質押解押(重點測試當天買入ETF申報入庫的場景)

7.  ETF結算保證金調整

8.  ETF其它非交易業務(包括轉托管、凍結)

9.  ETF權益分派

二、測試日期為201971日至201975,每日測試時間為8:3017:00,測試期間每日均模擬日常交易結算處理等全過程。

三、各參測單位應以獨立于生產系統的測試環境開展仿真測試,做好詳盡的系統測試計劃,落實專人負責本次測試工作,請各參測單位按照《深市ETF交易結算模式調整第二輪仿真測試方案》(參見附件一)等相關技術文檔認真組織測試,并做好相關準備。

四、本次測試的所有數據僅為測試使用,不能作為任何交易、非交易、賬戶等業務的依據,與實際業務行為無任何關系。

測試聯系電話:

    深圳證券交易所

        技術:0755-88668369

        業務:0755-88668598

    中國結算深圳分公司

        技術:0755-25946080(開發)、0755-21899968(運行)

        業務:0755-21899269

    中國結算總部

        技術:010-50938502、010-50938762(測試人員)

特此通知


附件一:深市ETF交易結算模式調整第二輪仿真測試方案.docx

附件二:測試反饋表.docx

附件三:跨市場股票ETF開通場內申購贖回申請表(第二輪仿真測試使用).docx

附件四:PD券商名單(第二輪仿真測試使用).docx

附件五:基金管理人聯系方式.docx


深圳證券交易所

中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

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